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中国证券监督管理委员会


关于规范证券公司受托投资管理业务的通知

证监机构字[2001]265号


各证券公司：

　　为规范证券公司受托投资管理业务，保护受托投资管理业务当事人的合法权益，根据相关法律、法规，现就有关问题通知如下：

　　一、 关于受托投资管理业务的界定

　　受托投资管理业务，是指证券公司作为受托投资管理人（以下简称“受托人”），依据有关法律、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。

　　 二、关于受托投资管理业务资格

　　（一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的受托投资管理业务资格。

　　没有获取资格的证券公司不得从事受托投资管理业务。

　　证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件：

　　1、经中国证监会批准为综合类证券公司；

　　2、具有不低于人民币2亿元的净资本；

　　3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；

　　4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚；

　　5、有健全的内部风险控制制度；

　　6、中国证监会规定的其他条件。

（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向中国证监会报送下列材料：

　　1、经营受托投资管理业务申请；

　　2、内部控制制度执行情况的说明；

　　3、根据经审计的财务报表出具的净资本计算表；

　　4、受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书，无不良记录的证明；

　　5、开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案；

　　6、内部风险评估报告；

　　7、中国证监会规定的其他材料。

　　三、关于受托人和委托人的权利和义务

　　依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。

　　非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但国家法律、法规另有规定的除外。

　　（一）受托人享有下列权利：

　　 1、收取受托投资管理佣金；

　　 2、合同规定的其他权利。

　　（二）受托人必须履行下列义务：

　　1、受托人在从事受托投资管理业务过程中应当遵循诚实信用的原则，以专业技能管理受托投资，保护委托人的利益，不从事任何有损委托人利益的活动；

　　2、受托人应确保向委托人提供的信息客观、公正；

　　3、对委托人的财产状况、风险承受能力及投资偏好等进行调查；

　　4、按照合同规定和授权范围经营和管理受托投资；

　　5、在合同终止时及时清算并返还受托投资资产；

　　6、每季至少1次向委托人提供准确、完整的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组合评估报告。资产组合评估报告至少应包括以下信息：（1）编制报告的日期，（2）委托人的投资组合在该日期的成分和价值，（3）委托人投资组合价值变动情况；

　　7、受托投资管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存，交易记录等资料至少保存7年；

　　8、及时妥善处理委托人的查询；

　　9、按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国证监会派出机构报告；

　　10、合同规定的其他义务。

　　（三）委托人享有下列权利：

　　1、获得委托投资的投资收益；

　　2、监督委托投资的经营状况，获取委托投资的经营状况和财务状况资料；

　　3、合同规定的其他权利。

　　（四）委托人必须履行下列义务：

　　1、向受托人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况和有关文件资料；

　　2、按照合同规定向受托人交付委托投资资产、承担证券买卖的交易费用（包括标准交易佣金、印花税等）及向受托人支付受托投资管理佣金；

　　3、承担委托投资的投资损失；

　　4、确保未利用银行信贷资金进行委托投资，并对委托投资资产来源及用途的合法性作出承诺；

　　5、合同规定的其他义务。

　　四、关于业务运作与监督管理

　　（一）受托人应向委托人充分披露其受托投资管理能力和业绩等资质情况，并根据委托人的性质、受托投资的规模、委托期限、收益预期、风险承受能力及其他特殊因素，为委托人提供不同的受托投资组合。

　　（二） 受托人必须与委托人签订受托投资管理合同，以委托人的名义设置股票帐户和资金帐户，并通过委托人的帐户进行受托投资管理。经中国证监会批准，受托人可设置专门帐户对委托人的资产进行管理。

　　（三） 受托人从事受托投资管理业务应当设置专门的受托投资管理部门，具有专门办公场所及受托投资管理业务专业人员。

　　（四）受托人应当建立健全内部风险控制、稽核与监察、财务与人事管理制度，确保受托投资资产的安全。受托人应在自营业务、经纪业务与受托投资管理业务之间设立防火墙，在人员、财务、帐户上应当严格分开，不得在同一办公室内操作，不得互通交易信息，不得将受托投资管理业务与自营业务和经纪业务等其他业务混合操作。

　　（五）受托人要保证受托投资资产和其自有资产及不同委托人的资产相互独立，对不同的受托投资资产分别设立帐户、独立核算、分帐管理，确保不同委托人之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立。

　　（六）受托人可以选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案。

　　（七）受托投资管理合同至少包括以下内容：

　　1、受托人与委托人的权利、义务；

　　2、受托投资的资产种类和评估办法；

　　3、受托资产总额；

　　4、帐户管理方式；

　　5、受托投资管理期限、受托方式与权限；

　　6、委托人的风险承受能力及相应的投资策略和风险说明；

　　7、在出现重大转变时受托人及时通知委托人的承诺；

　　8、业绩评价办法和管理佣金计算与支付方式；

　　9、受托投资资产返还方式；

　　10、明确受托投资管理合同的让渡需要征得合同双方当事人的同意；

　　11、资产清算事宜；

　　12、出现争议的处理办法及其他事项。

　　（八） 委托人委托管理的资产必须是货币资金或者在合法的证券托管登记系统中的证券（包括股票、债券和其他有价证券）。

　　（九） 受托人应将货币资金形式的受托投资按照客户交易结算资金存管方式进行管理。

　　（十） 受托投资只能投资于在证券交易所上市交易的证券及其衍生品种。

　　（十一） 受托投资管理合同中应列明具体的委托事项，受托人应根据在与委托人签订的受托投资管理合同中约定的方式为委托人管理受托投资，但不得向委托人承诺收益或者分担损失。

　　（十二） 受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（总股本）的10％。

　　（十三） 当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近5%时，受托人应当提前通知委托人，并督促其履行国家有关法律、法规规定的义务。如果委托人拒不履行有关义务，受托人应当向证券交易所报告。

　　（十四） 合同终止时，受托投资期末资产在扣除管理佣金及相关交易费用后，余额全部返还委托人。

　　（十五） 受托人的管理佣金提取方式和提取比例由受托投资管理业务当事人双方协商确定，但是不得采取简单的利润分成方式。

　　（十六） 有下列情形之一的，受托人与委托人之间的委托关系应当终止：

　　 1、受托投资管理合同期限已满，未能续期的；受托投资管理合同期限未满，但双方协议终止的；

　　 2、因财务状况恶化，财务指标达不到规定的标准，或因重大违法、违规行为，受托人被中国证监会责令暂停或取消受托投资管理业务资格的；

　　 3、委托人因涉及重大债务纠纷，导致受托投资资产遭到冻结的。

　　（十七）因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害委托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。

　　（十八） 受托人不得从事下列行为：

　　1、挪用受托投资管理资产；

　　2、未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理；

　　3、接受银行信贷资金为受托投资；

　　4、将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券；

　　5、自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人利益的行为；

　　6、从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托投资的行为；

　　7、在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场；

　　8、以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖；

　　9、将受托投资在不同受托投资帐户之间或与受托人自营帐户间进行相互买卖，转移受托投资帐户利润或亏损，损害委托人利益；

　　10、中国证监会认定的其他行为。

　　（十九）中国证监会对证券公司从事受托投资管理业务情况进行定期和不定期检查，督促证券公司受托投资管理业务合法、规范和稳健地开展，防止和纠正违规行为，并可要求证券公司报送其受托投资管理业务及相关业务资料。中国证监会对检查中发现问题的证券公司出具整改意见书，限期整改，对整改不力的证券公司按有关法律、法规进行处理。

　　（二十）证券公司从事受托投资管理业务，违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及国家其他法律、法规的，按照相关法律、法规规定予以处罚。

　　本《通知》发布前已开展受托投资管理业务的证券公司，要按照本《通知》的规定进行清理与规范。综合类证券公司，以及经中国证监会批准暂不确定所属类型、给予两年过渡期且在过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行的证券公司，可向中国证监会提出经营受托投资管理业务资格申请，经中国证监会审核批准后，可以从事受托投资管理业务。在过渡期内，比照综合类证券公司业务范围执行的证券公司，在过渡期结束后，未被核准为综合类证券公司的，不得再从事受托投资管理业务。从二OO二年一月一日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券公司不得再接受新的委托；从二OO二年七月一日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券公司一律不得再从事受托投资管理业务。


二00一年十一月二十八日




四川省雅安市人民政府


雅安市人民政府关于印发《雅安市城区廉租住房管理暂行办法》的通知

【雅府发〔2007〕22号】



各县（区）人民政府，市级各部门：

　　《雅安市城区廉租住房管理暂行办法》已经市政府第9次常务会议审议通过，现印发实施。



　　 二○○七年七月九日

　　

　　

雅安市城区廉租住房管理暂行办法

　　第一章总则

　　第一条为建立和完善多层次的住房供应体系，保障雅安市城区(以下简称城区)最低收入家庭的基本住房需求，根据建设部等五部委《城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》的规定，结合我市实际，制定《雅安市城区廉租住房管理暂行办法》(以下简称《办法》)。

　　第二条根据城区经济社会发展的实际情况，建立城镇最低收入家庭廉租住房制度。其保障水平以满足基本住房需要为原则。雅安市城区最低收入家庭人均廉租住房保障面积标准不超过当地人均住房面积的60%。

　　第三条雅安市房地产管理局是廉租住房工作的行政管理部门，负责廉租住房的管理工作。市物价局严格按照国务院国发〔1998〕34号文件的规定，负责公房、廉租住房租金标准管理，实行政府定价。市住房制度改革领导小组办公室(以下简称市房改办)负责承办廉租住房的审查、登记、租金发放、租金核减等具体工作。区规划和建设局具体负责城区内最低收入家庭廉租住房的审核及发放后的复核管理工作。街道办事处具体负责所辖区域内最低收入家庭申请廉租住房的受理、初审管理工作。各社区应积极配合街道办事处等相关单位的审核、管理工作。

　　财政、物价、公安、民政、国土资源、地税、劳动和社会保障、监察、残联等部门和单位按照各自职责，协同实施本《办法》。

　　第二章廉租住房的保障方式及申请条件

　　第四条城镇最低收入家庭廉租住房保障方式以发放租赁住房补贴为主，租金核减为辅，今后在财力允许的条件下，可考虑收购二手房或适量修建廉租房。

　　（一）租金补贴，是指政府向符合条件的家庭发放住房租金补贴，由其到市场上去租赁住房。

　　符合条件的家庭可自主从市场租赁住房，由政府按规定的补贴面积标准给予租金补贴。未超过补贴面积标准的，按承租的实际面积给予租金补贴。超出补贴面积标准的部分不予补贴。

　　（二）租金核减，是指政府对已入住廉租住房(公有住房、解困住房)且符合条件的家庭在一定时期内给予一定数额的租金核减。

　　第五条申请城镇最低收入家庭廉租住房保障的家庭应具备以下条件：

　　（一）雨城区城区（东城、西城、河北、青江四个街道办事处）范围内两人及两人以上的家庭（家庭人口原则上以正式户口中具有法定赡养、抚养及抚养关系的人数计算），其中一人必须具有三年以上正式户口。两代以上共同居住或同在一处居住的一家人有两本以上户口簿的，合并按一户计算；

　　（二）无住房（不包括在雅安城市建成区范围内已经享受了房屋拆迁货币补偿或住房安置的城镇和农村家庭）或家庭人均住房面积在8平方米（含8平方米）以下；

　　（三）持有民政部门核发的《雅安市城市居民最低生活保障证》的家庭。

　　同时具备上述三个条件的家庭，可申请城镇最低收入家庭廉租住房保障，按法定程序并从审定之日起排序。其中，国家和省级“劳模”，以及烈属、伤残军人、三无人员(无生活来源、无劳动能力、无法定赡养人)和持有残联颁发《残疾证》的，可优先安排。

　　第三章廉租住房资金的筹集和管理

　　第六条廉租住房资金，实行财政预算为主，多种渠道筹措为辅的原则。主要包括：

　　（一）市、区财政每年预算安排的专项资金；

　　（二）市财政按照当年实际收取土地出让总价款扣除实际支付的各种费用后余额的5%左右核定资金用于城镇廉租住房建设；

　　（三）住房公积金增值收益中按规定提取的城市廉租住房补充资金；

　　（四）社会捐赠的资金；

　　（五）其他渠道筹措的资金。

　　第七条廉租住房的资金由市房管局在每年四季度初将下年度廉租住房所需资金计划报市财政局审核后，上报市政府批准执行。市房管局发放廉租住房租金补贴时再申请市财政局专款拨付到市房管局帐户。

　　第四章廉租住房的取得程序

　　第八条申请廉租住房的家庭应按下列程序办理：

　　（一）申请人向户籍所在地的街道办事处提出书面申请，并出具有关证明材料，填写《城市最低收入家庭廉租住房申请表》，由其所在地街道办事处进行初审。初审符合条件的，交由申请人所在社区进行第一次公示，公示期10日。公示无异议的将有关材料和初审意见报区规划和建设局审核。

　　（二）区规划和建设局收到街道办事处初审意见后，应会同有关部门及时完成审核，可通过入户调查、邻里访问、查档取证以及信函索证等方式对申请人的家庭收入和住房状况进行核实。申请人及有关单位、组织或者个人应当配合调查，如实提供有关情况。

　　（三）经审核符合条件的申请家庭，由区规划和建设局会同街道办事处在申请家庭的居住地进行第二次公示，公示期为10日。经公示无异议或异议不成立的，由区规划和建设局向市房改办报送。

　　（四）市房改办对区规划和建设局报送的有关材料应及时完成审查。符合条件的，予以登记，并在雅安市房地产信息网或《雅安日报》上进行第三次公示，公示期为10日。不符合条件的，退回区规划和建设局并书面说明理由。

　　（五）享受租金补贴的家庭应到市房改办办理相关手续。签订廉租住房租金补贴协议和与房屋出租人签订房屋租赁协议。

　　廉租住房的租金补贴，是指按规定补齐人均住房面积8平方米的廉租住房租金补贴。廉租住房的租金补贴标准按2.4元/平方米计算。今后若有调整，由市物价局会同市房地产管理局测算并报市政府审定后公布。

　　补贴方式：按年发放。补贴资金直接拨付给出租人用以冲减房屋租金。

　　（六）享受租金核减的家庭，由其家庭向市房改办提出书面申请。市房改办审查后，提出租金核减额度和期限的意见，由市房地产管理局报市政府批准后予以核减。

　　第五章廉租住房的退出

　　第九条对享受租金补贴的家庭，在其家庭经济或住房情况已达到城区最低生活保障条件标准以上的，应停止发放租金补贴。

　　市房改办会同相关部门对租金补贴的家庭，实行“一年一审”制度。

　　第十条申请租金核减的家庭，采用每年申请的办法。当申请家庭的经济状况好转时，应当立即停止租金减交。

　　第六章罚则

　　第十一条申请家庭在申请廉租住房时，不如实申报家庭收入、家庭人口及住房状况的，由市房改办取消其申请资格；已骗取廉租住房补贴或享受租金核减的，责令其退还已领取的廉租住房租金补贴资金，或补交核减的租金。情节恶劣的，按照《城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》有关规定，处以1000元以下的罚款。

　　第十二条享受廉租住房保障的承租人有下列行为之一的，由市房改办停止发放租赁补贴或停止租金核减：

　　（一）承租的廉租住房转借、转租的；

　　（二）擅自改变房屋用途的；

　　（三）连续6个月以上未在廉租住房居住的；

　　（四）连续6个月未交租金的。

　　第十三条在廉租住房管理中，有关部门或工作人员利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的，不依法履行监督管理职责的，或发现违法行为不予查处的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第七章附则

　　第十四条各县可参照本《办法》执行。

　　第十五条本《办法》所称住房面积为建筑面积。

　　第十六条本《办法》由市政府法制办负责解释。

　　第十七条本《办法》从公布之日起实施。