浅论胁从犯中的胁迫——威胁侵害非法利益应否归入胁迫要件
马云星
内容提要：
胁从犯是我国刑法特有的一种共同犯罪人的分类，合理界定胁从犯对准确适用刑法处理司法实践中出现的胁从犯案件，具有重要意义。而对胁从犯中胁迫要件的正确理解，则是解决这一问题的关键。故本文拟以此问题为主要内容，通过以下几个部分的论述，从胁从犯的犯罪属性、胁从犯的刑罚等方面进行分析。最终得出自己的结论：威胁侵害非法利益不应属于胁从犯构成要件中的胁迫。
关键词：
胁从犯 胁迫 非法利益
根据刑法总则的规定，胁从犯是指受胁迫而参加犯罪的人。对于胁从犯，刑事立法设置了较为宽大的刑罚幅度，以求体现我国对共同犯罪人给予区别对待的基本刑事政策。因此，为了在处理共同犯罪案件时准确的认定胁从犯，对其正确量刑，做到罪责刑相适应和不枉不纵，从而实现刑法公平、正义的价值追求，就必须合理的界定胁从犯的成立要件，特别是对其中的“胁迫”加以正确地认识。
然而，由于刑法总则条文和各种有权解释都未对胁从犯成立要件中“胁迫”的内容进行详细的描述；同时，学者对这一问题在各自的学理解释中又存在不同的见解。故在刑法理论和司法实践中仍存有对胁从犯中“胁迫”的某些疑问。其中，“胁迫”应否包括他人以侵害行为人自身非法利益为内容的威胁或强制；换言之，侵害非法利益是否胁迫的内容，受此种威胁而犯罪是否构成胁从犯，便是本文所要讨论的主要问题。
如前所述，对胁从犯中的胁迫要件，包括威胁侵害非法利益在其中的定位，学理解释中已经存在一些不同的观点。如通说认为，胁从犯中的胁迫一般是指精神上受到强制，如以损害健康、揭发隐私、毁坏财物等对行为人进行胁迫。 这里，通说仅仅是根据胁迫的本质，对胁迫的内容进行了一些学理上的列举。但是，通说的这种表述，并没有明确胁迫内容的合法与否，即没有明确界定针对行为人非法利益的侵害威胁，如恐吓揭发他人犯罪行为的“隐私”、毁坏他人犯罪所得的赃物、催逼赌债等等，是否胁从犯成立要件中的胁迫。因此，我认为通说的表述有模糊之处。与此相对，有的学者则明确指出：在面临胁迫时为保住非法利益而犯罪可成立胁从犯。 申言之，行为人受到他人以侵害自己非法利益为内容的威胁或强制而实施犯罪的，可以构成胁从犯；侵害非法利益应该属于胁从犯中的胁迫。
比较以上诸种学说，我认为，那种将侵害行为人非法利益为内容的威胁或强制也视为胁从犯中胁迫的观点，存在偏颇。相比而言通说则较为可取，但仍须加以澄清，即还需要明确地将针对行为人非法利益的侵害威胁从胁迫要件的范围内加以排除，方更为妥当。具体理由详见下述：
一、此种“胁迫”与胁从犯的犯罪属性不符。
首先，受胁迫而参加犯罪是胁从犯的本质特征，也是其在各共同犯罪人中获得最为宽大处罚的根本原因。而之所以胁迫能够对胁从犯的刑事责任产生如此重要的影响，就在于它能够对行为人的精神造成一定程度的强制，使其因为惧怕自身利益的丧失或受到他人的现实侵害，而屈从于威胁实施犯罪。但是，我认为以侵害行为人非法利益为内容的威胁或强制，不应属于上述意义的胁迫。此种“胁迫”对行为人精神强制的程度，不足以达到刑法对胁从犯的构成要求。
作为非法利益的持有者，行为人应该明知自己的此种“利益”，如赃物、赌债、负案在逃现状等等，随时可能被国家、被害人或者其他人剥夺。所以在这种认识的支配下，非法利益的丧失对行为人的精神究竟能够产生多大的强制力，以及这种强制力是否足以达到刑法对成立胁从犯所要求的受胁迫程度，都存在疑问。换言之，从行为人主观心理的角度，我认为，行为人在受到这种以侵害其非法利益为内容的“胁迫”时所产生的恐惧感，性质上属于其取得、持有非法利益这一先存事实而必然的附带后果。而具有通常智力和法律意识的行为人，应该对二者的这种因果关系存有明确的认识。故此时不论是相比那种侵害合法利益威胁所产生之恐惧的程度而言，还是行为人抗拒这两种恐惧拒绝犯罪的难度而言，上述两种胁迫的效果，差距都是十分明显的。相应地，前种情况成立胁从犯的合理性程度也要低的多。
其次，我国刑法对主犯、从犯和胁从犯，是采用按作用为主的标准进行分类。因此，确定胁从犯，我认为还是应该主要着眼于行为人在共同犯罪中所起的作用。而这里所指的作用，也就是行为人实施犯罪给法益所造成的现实损害或危险状态。所以，如何衡量存在胁迫因素时犯罪行为使法益受到的危害程度，便成为确定行为人在共同犯罪中的作用，进而判定胁从犯的关键。这里，我认为学者的以下见解值得参考：被胁迫的程度……与其行为的法益侵害程度成反比例。被胁迫程度轻，说明他参加犯罪的自觉程度大一些；相反地，其行为的法益侵害程度也要严重一些。 据此，具体到因非法利益受侵害“胁迫”而犯罪的行为人，如前所述，其精神上受强制的程度微乎其微，远比合法利益受侵害威胁而实施犯罪的真正胁从犯具有更大的意志自由。因此从其行为对法益的危害程度来看，并不会因其受到此种“胁迫”而必然出现任何减轻的表现，其在共同犯罪中的作用也不会因之而有所减弱。故将这种情况的行为人认作胁从犯处罚，有悖我国刑法对犯罪人分类的基本标准。对此，可能有人会认为：实践中受此种“胁迫”而犯罪的行为人，在主观上确属“情有可原”。而无视这种现实，仅以犯罪的法益侵害程度为标准，一概将行为人排除于构成胁从犯的可能之外，似有客观归罪之嫌。但是刑法学是规范学而不是事实学，什么样的因素是构成要件，只能根据刑法的规定来确定，而不能根据已经发生的事实来确定，也不能根据所谓“人之常情”来确定。
二、此种“胁迫”与胁从犯的刑罚不适应。
首先，从法律规定的表面考察。我国刑法总则条文为胁从犯设定了非常轻缓的量刑规则，即对于被胁迫参加犯罪的，应当按照他的犯罪情节减轻处罚或者免除处罚。一方面，刑法对胁从犯采用了“必减”原则，明确规定对于胁从犯“应当”而不是“可以”从宽处罚。另一方面，在具体的刑罚裁量幅度上，又规定对其实行减轻或免除处罚。故简单比较便不难看出，较之对主犯、从犯、教唆犯等其他共同犯罪人，以及其他犯罪形态中出现的，如未成年犯、犯罪预备、未遂、中止等情况的处理，刑法对胁从犯的刑罚设置与为避险过当这样具有一定正当性的犯罪情形的设置基本相同，足以体现出立法者明显的宽大倾向。
而究其原因，我认为，依刑法客观主义的主张，这种对胁从犯的显著轻缓处罚，盖源于其独特的本质，即胁从犯所内含的法益冲突与权衡。详言之，尽管胁从犯的犯罪行为使国家或他人的法益受到危害，但其主观上却是迫于他人胁迫，出于自保生命、健康、财产等合法利益的目的；同时客观上这些利益也确实值得法律所保护。故两利相权，刑法正是基于这种法益的权衡，而将本应给予行为人的严厉处罚进行了修正。但是，任何人不得因自身的不法行为获得利益（Commodumex ex injuria suanemo habere debet.）。 由于非法利益根本不应当受到法律的维护，因此，如果把侵害行为人非法利益为内容的“胁迫”也归入胁从犯中胁迫要件的范围，则必然会导致非法利益成为刑法保护客体的局面，从而彻底抹煞胁从犯设立及其刑罚特别设置的正当意义与价值。
其次，根据罪责刑相适应原则，如此轻缓的刑罚必然要求以相应程度的犯罪、刑事责任作为前提，即需要与犯罪行为对法益的侵害，及其应受刑罚惩罚的必要性相适应。否则，便失去了胁从犯设立与适用的合理基础，进而违反了罪责刑相适应的刑法基本原则。但是，正如上文所述，受到以侵害自身非法利益为内容威胁而实施犯罪的行为人，不仅在主观上因此种“胁迫”的强制力微弱而存在很大的意志自由，实施犯罪的主观恶性和可非难性较大。而且，客观上受此种“胁迫”而实施的犯罪，无论是对法益的侵害还是行为人在共同犯罪中的作用，相比真正的胁从犯，也没有任何减轻的表现。因此对这种行为人适用胁从犯的量刑原则，必然会造成对犯罪分子的轻纵，不利于刑法法益保护机能的实现。
同时，法治应当是良法之治，当代罪刑法定主义中的“法”应当是良法、正义的法，而不包含恶法、非正义的法。如果承认受到这种“胁迫”而犯罪的行为人可以构成胁从犯，并获得减轻或者免除刑罚的处理。那么在各共同犯罪人之间，必然会出现刑罚分配的不均衡与不公正。与此相对，犯罪嫌疑人也可能以犯罪前受到他人的此种“胁迫”为辩护理由，获得从轻处罚。而这些都是一般国民的法感情和正义观念所无法接受的，也必然会造成对刑事法治正义性的动摇。
综上，我认为作为在共同犯罪案件中准确界定胁从犯的关键，明确刑法规定中胁迫要件的内容非常必要。而这其中，必须把那种以侵害行为人非法利益为内容的威胁或强制加以排除，从而澄清和弥补刑法理论和实践中在胁从犯认定问题上的模糊和漏洞，进而在各共同犯罪人之间更加合理的分配刑罚，充分实现刑法惩罚犯罪、保护人民的目的和作用。
参考书目：
《刑法学》高铭暄、马克昌主编 中国法制出版社 1999年1月第1版
《犯罪通论》 马克昌主编 武汉大学出版社 1998年7月第1版
《刑法的基本立场》 张明楷著 中国法制出版社 2002年10月第1版
《刑法分则的解释原理》 张明楷著 中国人民大学出版社 2004年1月第1版
《陈兴良刑法教科书之规范刑法学》 陈兴良著 中国政法大学出版社 2003年8月第1版
《刑法总则案例教程》 黄伟明主编 北京大学出版社2004年3月第1版
《人大报刊复印资料》 2005年第1至10期
内蒙古自治区企业集体合同条例
内蒙古自治区人大常委会
内蒙古自治区企业集体合同条例
(2000年10月15日内蒙古自治区第九届
人民代表大会常务委员会第十九次会议通过)
内蒙古自治区第九届人民
代表大会常务委员会公告
第 45 号
2000年10月15日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过《内蒙 古自治区企业集体合同条例》，现予公布，自公布之日起施行。
2000年10月15日
第一章 总 则
第一条 为了规范集体合同制度，建立和谐稳定的劳动关系，维护职工和企业的合法权 益，促进企业健康发展，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国工会法》，结 合自治区实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于自治区行政区域内的各类企业。
第三条 旗县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门负责集体合同的审查、管理和监 督检查。
旗县级以上地方工会和产业工会指导、帮助职工与企业进行平等协商，签订集体合同， 并对集体合同的履行进行监督。
第四条 企业应当建立平等协商和集体合同制度。
第五条 签订集体合同应当遵循合法、平等合作、协商一致的原则。
依法签订的集体合同对企业和企业全体职工具有约束力，企业制定的规章制度不得与集 体合同相抵触。
第六条 旗县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门、工会组织和代表企业方面的组 织，应当对劳动关系的重大问题建立三方协商制度。
第七条 集体合同是企业职工一方与企业就劳动关系有关事项签订的书面协议。
集体合同的内容包括：
(一)劳动报酬；
(二)工作时间；
(三)休息休假；
(四)保险福利；
(五)职业培训；
(六)劳动安全卫生；
(七)女职工和未成年工的特殊保护；
(八)裁减人员的条件和程序；
(九)集体合同的期限；
(十)集体合同的变更、解除与终止的条件和程序；
(十一)集体合同的监督检查；
(十二)因履行集体合同发生争议的处理；
(十三)违约责任；
(十四)双方认为应当约定的其他内容。
第八条 集体合同规定的劳动条件、劳动报酬等标准不得低于国家或者自治区人民政府 规定的最低标准。
双方可以根据企业实际签订综合性集体合同或者单项集体合同。
集体合同的期限为一至三年。
第二章 集体合同的签定
第九条 职工或者企业一方书面提出签订集体合同要求的，双方应当在十五日内就签订 集体合同的有关事项进行协商。
第十条 集体合同由企业工会代表职工与企业签订，尚未建立工会的企业由职工推举的 代表与企业签订。
第十一条 协商代表每方为三至九名，双方人数对等，并各自确定首席代表。建立工会 的企业，职工一方协商代表由工会提名，并经职工代表大会或者职工大会确认，首席代表由 工会主席担任或者工会主席委托职工协商代表担任，委托他人的，应当签署委托书。
尚未建立工会的企业，职工一方协商代表由职工或者上一级工会组织指导职工推举产生 ，并须得到企业半数以上职工的同意。
企业中女职工和少数民族职工较多的，职工协商代表中应有女代表和少数民族代表。
企业一方协商代表由企业确定，其首席代表由企业法定代表人担任或者委托其他管理人 员担任，委托他人的，应当签署委托书。
第十二条 协商代表的任期与集体合同期限相同，可以连任。
协商代表因故不能履行职责的，其所在方应当及时更换，并通知对方。
第十三条 企业应当保证协商代表履行职责期间的工资和其他待遇不受影响。
企业裁减人员，应当优先保留协商代表。协商代表在劳动合同期内非因个人严重过错， 企业不得与其解除劳动合同。个人严重过错包括严重违反劳动纪律、企业规章制度和严重失 职，营私舞弊，对企业利益造成重大损害以及被依法追究刑事责任等。
第十四条 双方协商代表均有义务向对方提供有关情况和资料，涉及国家保密规定和商 业秘密的，双方均负有保密责任。
第十五条 协商达成一致意见的集体合同草案，应当提交职工代表大会或者职工大会讨 论、表决，获得职工代表或者全体职工过半数同意的方为通过。获得通过的集体合同，由双 方首席代表签字；未获通过的，双方代表应当重新协商修改，再次提交职工代表大会或者职 工大会讨论表决。
平等协商未达成一致或者协商出现意外情形时，可以中止协商，但中止期限最长不得超 过六十天。
第十六条 企业应当在集体合同签字后七日内，将集体合同文本及相关材料报送旗县级 以上人民政府劳动和社会保障行政部门审查。职工一方同时将集体合同文本及相关材料报送 上一级工会。
第十七条 旗县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门应当自收到集体合同文本之日 起十五日内，依法进行审查。未提出异议的，该合同即行生效；提出异议的，双方应当对集 体合同进行修改，重新报送。
审查集体合同时，不得收取手续费。
第十八条 依法生效的集体合同，应当在十日内向全体职工公布。
第三章 集体合同的变更、解除和终止
第十九条 集体合同不因双方协商代表的变动而变更或者解除。
第二十条 集体合同一方提出变更或者解除集体合同要求的，应当及时通知对方，同时 提供相关证据材料并说明理由。
有下列情形之一的，可以变更或者解除集体合同：
(一)双方协商一致的；
(二)因不可抗力致使集体合同部分或者全部不能履行的；
(三)企业破产、兼并、解散，致使集体合同无法履行的；
(四)法律、法规规定可以变更或者解除的其他情形。
第二十一条 变更集体合同的，按照本条例规定的集体合同的签订、审查程序办理。解 除集体合同的，企业应当自解除之日起七日内将有关材料报送旗县级以上人民政府劳动和社 会保障行政部门，企业工会同时报送上一级工会。
第二十二条 集体合同期满或者双方约定的终止条件出现，集体合同即行终止。
集体合同期满前二个月，双方应当进行协商，续签或者重签集体合同。
第四章 集体合同的争议处理和监督检查
第二十三条 职工一方与企业因签订集体合同发生争议，应当协商解决。协商解决不成 的，由旗县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门、工会组织和代表企业方面的组织协调 处理。
因履行集体合同发生争议，经双方协商不能解决的，向劳动争议仲裁委员会申请仲裁； 对仲裁裁决不服的，可以自收到仲裁裁决书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。
第二十四条 旗县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门依法对集体合同的履行情况 进行检查。
旗县级以上地方工会和产业工会依法维护职工合法权益，对企业平等协商签订、履行集 体合同进行监督，对发现的问题可以向旗县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门提出处 理建议。
第二十五条 集体合同双方应当组成监督检查组织，依法对合同的履行定期监督检查。 在监督检查中发现的问题，应当以书面形式提交双方首席代表，双方应当认真研究和协商处 理。
第二十六条 企业法定代表人和企业职工一方代表应当定期向职工代表大会或者职工大 会报告集体合同的履行情况。
第五章 法律责任
第二十七条 违反本条例规定，有下列情形之一的，由旗县级以上人民政府劳动和社会 保障行政部门责令限期改正：
(一)一方提出签订集体合同的要求，另一方未按本条例规定作出回应的；
(二)在签订和履行集体合同过程中，不提供或者不如实提供所需资料的；
(三)企业不当变更或者解除协商代表的劳动合同的；
(四)企业制定的规章制度与集体合同相抵触的；
(五)职工个人与企业签订的劳动合同中有关劳动条件和劳动报酬等标准低于集体合同规 定的；
(六)企业违反集体合同中有关裁减人员规定的。
第二十八条 因当事人一方的过错造成集体合同不能履行或者部分不能履行的，有过错 的一方除应当继续履行集体合同外，还应当承担相应的违约责任，造成损失的，承担赔偿责 任。
第二十九条 企业违反集体合同规定，延长劳动时间、克扣或者无故拖欠职工工资、违 反劳动安全卫生条件及女职工和未成年工特殊保护规定的，由旗县级以上人民政府劳动和社 会保障行政部门给予警告，责令改正；对职工造成损害的，企业应当依法承担赔偿责任。
企业违反集体合同其他规定的，依照前款规定处理。
第三十条 打击报复协商代表的，由旗县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门责令 限期改正；情节严重的，由有关部门按照有关规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责 任。
第三十一条 旗县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门工作人员在从事集体合同行 政管理工作中，不履行职责，违法失职的，由其所在单位或者主管机关责令改正，或者按照 有关规定给予行政处分。
第六章 附 则
第三十二条 签订区域性、行业性集体合同以及实行企业化管理的事业单位签订集体合 同，可以参照本条例执行。
第三十三条 本条例自公布之日起施行。
