证券公司业务范围审批暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]42号
现公布《证券公司业务范围审批暂行规定》，自2008年 12月1日起施行。
二〇〇八年十月三十日
证券公司业务范围审批暂行规定
第一条 为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。
第三条 证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。
第四条 证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
第五条 经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。
证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。
证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。
第六条 受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。
第七条 证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。
证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。
第八条 证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：
（一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定；
（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；
（三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；
（四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；
（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；
（六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；
（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月；
（八）现有业务经营管理状况良好；
（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。
证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当符合本规定第五条第二款的规定；证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当符合《证券公司设立子公司试行规定》第七条的规定。
第九条 证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交下列材料：
（一）申请表；
（二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；
（三）与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；
（四）公司最近2年合规运行情况的说明；
（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；
（六）公司现有业务经营管理情况的说明；
（七）证监会要求提交的其他材料。
证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。
证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当提交《证券公司设立子公司试行规定》第八条规定的其他材料。
第十条 证监会按照规定，根据审慎监管的原则，对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内，作出是否批准的决定。
对创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常推开，或停止批准新的申请。
第十一条 证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后，依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。
证监会收到申请后，通知证券公司住所地派出机构进行现场核查。派出机构应当自收到通知之日起15个工作日内，对证券公司的有关业务设施、信息系统和经营场所等进行核查，并出具核查报告。
经审查和核查，证券公司全面具备规定条件的，证监会予以换发经营证券业务许可证。
第十二条 证券公司在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经营申请增加的业务，也不得进行与申请增加的业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。
证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。
第十三条 证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会关于变更业务范围的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及公众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺。
证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后，按照规定了结业务，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，持营业执照副本复印件等材料，向证监会申请换发经营证券业务许可证。
第十四条 证券公司应当将按照本规定提交证监会的申请材料，自证监会受理之日起5个工作日，报住所地证监会派出机构备案。
证监会派出机构对证券公司的申请事项或者申请材料的内容有异议的，应当自收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。
第十五条 上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。
证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。
第十六条 证监会依照2005年修订前《证券法》向证券公司颁发的经营证券业务许可证（以下称原许可证）继续有效，证券公司可以按照原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系经营业务。原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系见《证券公司业务种类表述方式对照表》。
证券公司因原许可证到期或者载明的事项发生变更，申请换发经营证券业务许可证的，证监会按照前款所称对应关系，对原许可证关于业务种类的表述进行调整。
第十七条 证券公司应当自取得换发的经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证副本复印件报住所地证监会派出机构备案。
第十八条 证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。
第十九条 本规定自2008年 月 日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。
附件：证券公司业务种类表述方式对照表
证券公司业务种类表述方式对照表
序号
原许可证载明的
业务种类
《证券法》规定的业务种类
备注
1
证券的代理买卖；证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证
证券经纪
2
证券投资咨询（含财务顾问）
证券投资咨询
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
3
证券的承销
证券承销/证券承销与保荐
已注册登记为保荐机构的为证券承销与保荐，否则为证券承销。
4
证券（含境内上市外资股）的承销
5
证券的承销（含主承销）
6
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）
7
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）和上市推荐
8
证券的自营买卖
证券自营
9
受托投资管理
证券资产管理
10
客户资产管理
水利电力部关于水利电力系统三十六个提前退休工种的若干规定的通知
水利电力部
水利电力部关于水利电力系统三十六个提前退休工种的若干规定的通知
1987年12月20日，水利电力部
根据劳动人事部劳人护〔1985〕6号“关于由各主管部门审批提前退休工种的通知”精神，结合水利电力系统实际情况，确定“锅炉运行值班工”等三十六个繁重体力劳动和有毒有害的工种为提前退休工种。现将“水利电力系统三十六个提前退休工种名称表”发给你们，请按照执行，并补充规定如下：
一、提前退休工种的退休年龄为：男五十五周岁，女四十五周岁，并符合下列条件之一者，可办理退休：
（1）从事高空和特别繁重体力劳动工作累计满十年的；
（2）从事井下、高温工作累计满九年的；
（3）从事其它有害身体健康工作累计满八年的。
二、符合本通知规定的提前退休工种的职工，如经医院检查证明身体条件仍能继续胜任本工种工作，本人申请延长退休年龄的，经组织批准，可以适当延长。但延长的时间最多不得超过三年。
三、凡符合第一条规定，已经调换工种的职工，原则上按现工种退休年龄的规定执行。如本人申请，经组织批准，也可以按提前退休工种执行。
四、本通知从1988年1月1日起执行。原已批准的提前退休工种，继续执行。
附件： （一）水利电力系统三十六个提前退休工种名称表
（二）已批准公布的水利电力系统提前退休工种名称表
附1： 水利电力系统三十六个提前退休工种名称表
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序号 | 工种名称 | 工作性质 | 劳 动 条 件
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一、发电| | |
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1． |汽机运行值班工|高温、噪声 | 火力发电厂就地控制运行值班工，常年在高温二至四级和高噪声条
| | |件下工作
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2． |锅炉运行值班工|高温 | 火力发电厂就地控制运行值班工，常年在高温二至四级和高噪声条
| | |件下工作
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3． |燃料运行值班工|有害 | 火力发电厂燃料运行值班工的场所，经综合治理后每立方米空气中
| | |煤尘浓度仍超过国家规定标准的，危害工人健康
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4． |锅炉本体检修工|高空 | 一般二至四级高空作业，温度高，劳动条件差，强度大
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5． |保温工 |高温、有害 | 常年在二至四级高温环境条件下工作，同时接触大量的粉尘、石棉、
| | |玻璃纤维等有害物质
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6． |钢球磨煤机及 |噪声 | 作业场所噪声一般高达110Ａ左右。粉尘浓度大，人工更换钢球和钢
|制粉系统检修工| |瓦，劳动强度大
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7． |水轮机检修工 |井下 | 常年在井下作业，湿度大，易患关节炎和风湿性心脏病等疾病
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续表
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序号 | 工种名称 |工作性质| 劳 动 条 件
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二、火电施工| | |
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1． |锅炉本体安装工|高空 | 二至四级高空作业
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2． |管道安装工 |高空 | 二至四级高空作业
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3． |筑炉瓦工 |高空 | 二至四级高空作业，同时接触粉尘、石棉尘、玻璃纤维等有毒有
| | |害物质
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4． |装模工 |高空 | 二至四级高空作业，一般靠人工装模，劳动强度大
------------|--------------|--------|----------------------------------------------------------------
三、水利水电| | |
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1． |水轮机安装工 |井下 | 常年在井下工作，湿度高，易患关节炎等疾病
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2． |采石工 |繁重劳动| 常年在山区野外作业，手工采石，劳动强度大，条件艰苦
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3． |爆破工 |繁重劳动| 常年在山区野外作业，危险性大，同时接触粉尘
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4． |石料粉碎工 |有毒有害| 常年在山区野外作业，接触大量粉尘，劳动条件艰苦，劳动强度
| | |大
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5． |潜水员 |繁重劳动| 水下作业，劳动强度大，易患潜水病
------------|--------------|--------|----------------------------------------------------------------
6． |轮机工 |高温 | 二至四级高温作业
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续表
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序号 | 工种名称 |工作性质| 劳 动 条 件
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7． |水手 |繁重劳动| 水上作业，劳动强度大，湿度高，易患关节炎等疾病
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四、修造 | | |
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1． |翻砂铸造工 |高温 | 高温作业三至四级，劳动强度大，同时接触大量粉尘
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2． |喷砂工 |有毒有害| 手工作业，常年接触粉尘，易患矽肺职业病
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3． |镀锌工 |有毒有害| 常年从事镀锌，接触酸、碱等有毒有害物质
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4． |电镀工 |有毒有害| 常年接触铬、锌、磷、酸等有毒有害物质
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5． |印刷线路制板工|有毒有害| 常年接触甲苯、二甲苯、丙酮、盐酸等有毒有害物质
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6． |浸漆工 |有毒有害| 常年接触甲苯、二甲苯等有毒有害物质
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7． |电焊条制作工 |有毒有害| 常年接触甲苯、二甲苯等有毒有害物质
------------|--------------|--------|----------------------------------------------------------------
8． |注塑工 |有毒有害| 从事注塑作业工人，常年接触氟化物和苯等有毒有害物质
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9． |铆工 |有毒有害| 铆锤一般重30磅左右，工人劳动强度大，作业环境噪声一般在
| | |110Ａ左右
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五、通用工种| | |
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1． |混凝土工 |繁重劳动| 常年室外工作，接触水泥粉尘、劳动强度大
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2． |钢筋工 |繁重劳动| 一般是手工劳动，靠人力搬运，同时从事高空作业
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续表
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序号 | 工种名称 |工作性质| 劳 动 条 件
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3． |架子工 |高空 | 二至四级高空作业，危险性大，劳动条件差，强度大
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4． |推土机司机 |繁重劳动| 常年在野外作业，震动颠簸，易患胃下垂职业病
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5． |挖土机司机 |繁重劳动| 常年在野外作业，震动颠簸，易患胃下垂职业病
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6． |重型载重汽车司机|繁重劳动| 常年在野外作业，震动颠簸，易患胃下垂职业病
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7． |野外勘测工 |繁重劳动| 野外勘测工，包括陆地测量、地质勘探、水文地质及线路勘测
| | |工，常年在野外工作，勘测工具一般靠人力搬运，劳动条件差，生
| | |产无规律
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8． |沥青工 |有毒有害| 常年从事沥青作业，接触硫化物，苯异蓖等有毒有害物质
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9． |环氧树脂工 |有毒有害| 常年从事环氧树脂生产和其它作业的工人，接触二丁酯等有毒有
| | |害物质
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附2： 已批准公布的水利电力系统提前退休工种名称表
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序号| 批 准 文 号 | 工 种 名 称 | 备 注
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1．|劳动部（62）中劳薪字第157号 | 水电风钻工、人力卸煤工、人务除灰工、人力起重 | 线路架设工和线
| |工、线路架设工、线路检修工、水电工地架子工 |路检修工均指送电
| | |工
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2．|劳动总局（80）劳总护字第55号文| 河道防修工、水文测工、大坝灌浆工、大坝立模工、|
| |大坝混凝土工、人力搬运工 |
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3．|水电部（84）水电劳字第11号文 |地质钻探工、钻探设备安装工 |
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4．|水电部（85）机人字第153号文 |闸门油漆工、闸门电焊工、炭弧气刨工 |
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5．|水电部（80）劳护字第10号文 |锻工、熔炉工、清砂浇注工、热处理工、油漆工 |
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